Értékpapír üzletági üzletszabályzat

Tartalom

TARTALOMJEGYZÉK 5
I. BEVEZETŐ RENDELKEZÉSEK5
II. SZERZŐDÉSEK MEGKÖTÉSÉNEK ÁLTALÁNOS FELTÉTELEI 6
III. ÉRTÉKPAPÍR LETÉTI SZÁMLA. ÉRTÉKPAPÍR SZÁMLA 6
1. Értékpapír letéti számla 6
2. Értékpapírszámla8
3. Értékpapír letéti számla, értékpapírszámla megnyitása 8
3.1 Belföldi természetes személyek számlanyitása 9
3.2 Belföldi jogi személyek és jogi személyiség nélküli egyéb szervezetek számlanyitása 9
3.3 Külföldi természetes személyek számlanyitása 10
3.4 Külföldi vállalkozás vagy szervezet számlanyitása 10
3.5 A számlanyitáshoz kapcsolódó egyéb rendelkezések 11
4. Számlák feletti rendelkezés 12
5. Értékpapír letéti számla-, értékpapírszámla-vezetés 13
6. Számla áthelyezés 14
7. A számla megszüntetése 14
7.1 Számla megszüntetése az Üzletfél kérésére 15
7.2 A számla megszüntetése az OTP Bank Rt. kezdeményezésére 15
IV. ÉRTÉKPAPÍR LETÉTI SZOLGÁLTATÁSOK 16
1. Értékpapír letéti őrzés 16
1.1 Az értékpapírok átvétele letéti őrzésre 16
1.2 Az értékpapírok kikérése letéti őrzésből 17
2. Értékpapír letétkezelés 17
2.1 Értékpapírok átvétele letétkezelésre 18
2.2 Értékpapírok kikérése letétkezelésből 18
2.3 Értékpapír transzfer 19
2.4 Értékpapír transzfer fogadás 21
2.5 Bankon belüli átvezetés 21
2.6 Zárolás 22
2.6.1 Automatikus zárolás 22
2.6.2 Zárolási megbízás 23
2.7 Esedékes kamat osztalék, hozam és törlesztés beszedése 23
2.7.1 Értékpapír letéti számlán nyilvántartott, belföldön kibocsátott fizikai értékpapírok esedékessége 24
2.7.2 Értékpapír számlán nyilvántartott dematerializált értékpapírok esedékessége 24
2.7.3 Külföldi számlatulajdonos részére történő kifizetés 25
2.7.4 A deviza alapú alszámlákon nyilvántartott értékpapírok esedékességének kifizetése 25
2.8 Magyarországon kibocsátott, külföldön letéti igazolás (ADR, EDR, GDR) formájában forgalmazott értékpapírok letétkezelése 26
2.8.1 GDR fedezeti értékpapírok bevételezése 26
2.8.2 GDR fedezeti értékpapírok kiszolgáltatása 27
2.8.3 A GDR fedezeti értékpapírok tulajdonosainak részvénykönyvi nyilvántartása .27
2.8.4 A GDR fedezeti értékpapírok hozamának beszedése 28
3. Letétkezeléshez kapcsolódó egyéb szolgáltatások 28
3.1 Részvénykönyvi bejegyeztetés 28
3.2 Tulajdonosi igazolás, letéti igazolás kiszolgáltatása 29
3.3 Közgyűlési képviselet 29
3.4 Értesítés társasági eseményekről 30
3.5 Hiteles fordítások beszerzése 31
3.6 Értékpapír csere, felülbélyegzés lebonyolítása 31
3.7 Címletfelválás 32
3.8 Értékpapír ügyletek elszámolása 32
V. BEFEKTETÉSI SZOLGÁLTATÁSOK 35
1. Kereskedelmi tevékenység 35
1.1 Belföldön forgalmazott értékpapírok adás-vétele 35
1.1.1 Belföldi értékpapírok eladása 35
1.1.2 Belföldi értékpapírok vétele 36
1.2 Külföldi értékpapírok adás-vétele 37
1.2.1 Külföldi értékpapírok eladása 37
1.2.2 Külföldi értékpapírok vétele .38
1.3 Adózás 39
2. Ügynöki tevékenység 39
2.1 Értékpapír jegyzések lebonyolítása 40
2.1.1 Jegyzések felvétele 40
2.1.1.1 Jegyzés személyes megjelenéssel 41
2.1.1.2 Jegyzés postai úton .41
2.1.1.3 Jegyzés az OTP Bank Rt-nek adott megbízás alapján 42
2.1.2 Ellenérték kiegyenlítése 43
2.1.2.1 Ellenérték kiegyenlítése készpénzzel 43
2.1.2.2 Ellenérték kiegyenlítése átutalással 43
2.1.2.3 Ellenérték kiegyenlítése értékpapír cserével 44
2.1.2.4 Ellenérték kiegyenlítése hitel igénybevételével 44
2.1.2.5 Ellenérték kiegyenlítése részletfizetéssel 44
2.1.3 A jegyzés lezárása 45
2.1.4 Allokáció 45
2.1.5 Allokációt követő elszámolás 45
2.1.5.1 Értékpapír oldali elszámolás 45
2.1.5.1.1 Fizikai értékpapírok kiszolgáltatása 45
2.1.5.1.2 Letétbe kért értékpapírok 46
2.1.5.2 Pénzügyi elszámolás 46
2.1.6 Jegyzési díjak, költségek 47
2.2 Tőzsdei megbízás 47
2.2.1 Eladási megbízás 49
2.2.2 Vételi megbízás 50
2.2.3 Lejárt és nem teljesült megbízások 52
2.2.4 Megbízások módosítása 52
2.2.5 Megbízások visszavonása 53
2.3 Aukciós megbízás 53
2.3.1 Aukciós megbízások felvétele 54
2.3.2 A fedezet biztosítása 55
2.3.3 Aukciós megbízás visszavonása 56
2.3.4 Az aukciós megbízás elszámolása 56
2.4 Vételi megbízás 57
2.5 Nyílt végű befektetési alap befektetési jegyeinek adás-vétele 58
2.6 Esedékes kifizetések lebonyolítása 59
DÍJAK. KÖLTSÉGEK. JUTALÉKOK 60
FELELŐS ŐRZÉS 61
ÉRTÉKPAPÍR-TITOK 62

Témakörök